ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ನಿಯಂತ್ರಣ ಮತ್ತು ರಕ್ಷಣೆಗೆ ಸಂಪೂರ್ಣ ಮಾರ್ಗದರ್ಶಿ

ಜಗತ್ತಿನಲ್ಲಿ ಕಾನೂನು ಮತ್ತು ಸುವ್ಯವಸ್ಥೆ ಇಲ್ಲದಿದ್ದರೆ ಹೇಗಿರುತ್ತದೆ ಎಂದು ಯೋಚಿಸಿ. ನಿಯಮಗಳು, ಮಾರ್ಗಸೂಚಿಗಳು, ನಿರ್ಬಂಧಗಳು ಮತ್ತು ನಿಯಂತ್ರಣದ ಅನುಪಸ್ಥಿತಿ, ಹಾಗೆಯೇ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಬಯಸಿದಂತೆ ಮಾಡುವ ಸ್ವಾತಂತ್ರ್ಯ. ಮೇಲೆ ವಿವರಿಸಿದ ಸನ್ನಿವೇಶವು ಸಂಭವಿಸಿದರೆ, ಅನಿವಾರ್ಯ ಫಲಿತಾಂಶ ಏನಾಗಬಹುದು? ಅವ್ಯವಸ್ಥೆ ಮತ್ತು ಮೇಹೆಮ್ ಹೊರತುಪಡಿಸಿ ಬೇರೇನೂ ಇಲ್ಲ! ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗೆ ಇದೇ ಹೇಳಬಹುದು, $5 ಟ್ರಿಲಿಯನ್‌ಗಿಂತಲೂ ಹೆಚ್ಚಿನ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ ಬಂಡವಾಳೀಕರಣದ ಮೌಲ್ಯದ ಉದ್ಯಮವಾಗಿದೆ. ಚಿಲ್ಲರೆ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಬೆಳೆಯುತ್ತಿರುವ ಊಹಾತ್ಮಕ ಚಟುವಟಿಕೆಯ ಬೆಳಕಿನಲ್ಲಿ; ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಪ್ರಮುಖ ಮತ್ತು ಚಿಕ್ಕ ಆಟಗಾರರು ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆಗೆ ಒಳಪಟ್ಟಿರುತ್ತಾರೆ, ಇದರಿಂದಾಗಿ ಕಾನೂನು ಮತ್ತು ನೈತಿಕ ಕಾರ್ಯವಿಧಾನಗಳ ಉನ್ನತ ಗುಣಮಟ್ಟವನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಬಹುದು.

ಪ್ರಪಂಚದಾದ್ಯಂತ, ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯು ಪ್ರತ್ಯಕ್ಷವಾದ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯ ಮೂಲಕ ನಿರಂತರವಾಗಿ ಸಕ್ರಿಯವಾಗಿದೆ; ವ್ಯಾಪಾರಕ್ಕೆ ತಡೆರಹಿತ ಪ್ರವೇಶವನ್ನು ಒದಗಿಸುವ ಗಡಿಯಿಲ್ಲದ ಮಾರುಕಟ್ಟೆ. ಉದಾಹರಣೆಗೆ, ಭೌಗೋಳಿಕ ಗಡಿಗಳನ್ನು ಲೆಕ್ಕಿಸದೆ, ಅಮೇರಿಕನ್ ವ್ಯಾಪಾರಿಯು US-ಆಧಾರಿತ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಬ್ರೋಕರ್ ಮೂಲಕ ಜಪಾನೀಸ್ ಯೆನ್ (GBP/JPY) ಅಥವಾ ಯಾವುದೇ ಇತರ ಕರೆನ್ಸಿ ವಿನಿಮಯ ಜೋಡಿಯ ವಿರುದ್ಧ ಪೌಂಡ್‌ಗಳನ್ನು ವ್ಯಾಪಾರ ಮಾಡಬಹುದು.

ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ನಿಯಮಗಳು ಯಾವುದೇ ಕೇಂದ್ರ ವಿನಿಮಯ ಅಥವಾ ಕ್ಲಿಯರಿಂಗ್ ಹೌಸ್‌ನೊಂದಿಗೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವ ಜಾಗತಿಕ ಮತ್ತು ವಿಕೇಂದ್ರೀಕೃತ ಹಣಕಾಸು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಚಿಲ್ಲರೆ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರವನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸಲು ಚಿಲ್ಲರೆ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಗೆ ನಿರ್ದಿಷ್ಟವಾಗಿ ವಿನ್ಯಾಸಗೊಳಿಸಲಾದ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಮಾರ್ಗಸೂಚಿಗಳ ಗುಂಪಾಗಿದೆ. ಅದರ ಜಾಗತಿಕ ಮತ್ತು ವಿಕೇಂದ್ರೀಕೃತ ರಚನೆಯಿಂದಾಗಿ, ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯು ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯ ವಂಚನೆಗೆ ಹೆಚ್ಚು ದುರ್ಬಲವಾಗಿದೆ ಮತ್ತು ಇತರ ಹಣಕಾಸು ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳಿಗಿಂತ ಕಡಿಮೆ ನಿಯಂತ್ರಣವನ್ನು ಹೊಂದಿದೆ. ಇದರ ಪರಿಣಾಮವಾಗಿ, ಬ್ಯಾಂಕ್‌ಗಳು ಮತ್ತು ದಲ್ಲಾಳಿಗಳಂತಹ ಕೆಲವು ಮಧ್ಯವರ್ತಿಗಳು ಮೋಸದ ಯೋಜನೆಗಳು, ಅತಿಯಾದ ಶುಲ್ಕಗಳು, ವಿವೇಚನಾಯುಕ್ತ ಶುಲ್ಕಗಳು ಮತ್ತು ಹೆಚ್ಚಿನ ಹತೋಟಿ ಮತ್ತು ಇತರ ಅನೈತಿಕ ಅಭ್ಯಾಸಗಳ ಮೂಲಕ ಅತಿಯಾದ ಅಪಾಯವನ್ನು ಒಡ್ಡಲು ಸಮರ್ಥರಾಗಿದ್ದಾರೆ.

ಇದಲ್ಲದೆ, ಇಂಟರ್ನೆಟ್ ಮೂಲಕ ಮೊಬೈಲ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಅಪ್ಲಿಕೇಶನ್‌ಗಳ ಪರಿಚಯವು ಚಿಲ್ಲರೆ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳಿಗೆ ಸುಲಭ ಮತ್ತು ಸುಗಮ ವ್ಯಾಪಾರದ ಅನುಭವವನ್ನು ಒದಗಿಸಿದೆ. ಆದಾಗ್ಯೂ, ಇದು ಅನಿಯಂತ್ರಿತ ವ್ಯಾಪಾರ ವೇದಿಕೆಗಳ ಅಪಾಯದೊಂದಿಗೆ ಬಂದಿತು, ಅದು ಥಟ್ಟನೆ ಮುಚ್ಚಬಹುದು ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ನಿಧಿಗಳೊಂದಿಗೆ ಪರಾರಿಯಾಗಬಹುದು. ಈ ಅಪಾಯವನ್ನು ತಗ್ಗಿಸಲು, ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯು ಸುರಕ್ಷಿತ ಸ್ಥಳವಾಗಿದೆ ಎಂದು ಖಾತರಿಪಡಿಸಲು ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ನಿಯಮಗಳು ಮತ್ತು ಚೆಕ್‌ಗಳ ವ್ಯವಸ್ಥೆಗಳನ್ನು ಇರಿಸಲಾಗಿದೆ. ಈ ರೀತಿಯ ನಿಯಮಗಳು ಕೆಲವು ಅಭ್ಯಾಸಗಳನ್ನು ತಪ್ಪಿಸುತ್ತವೆ ಎಂದು ಖಚಿತಪಡಿಸುತ್ತದೆ. ವೈಯಕ್ತಿಕ ಹೂಡಿಕೆದಾರರನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುವುದರ ಹೊರತಾಗಿ, ಅವರು ಗ್ರಾಹಕರ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸುವ ನ್ಯಾಯಯುತ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ಸಹ ಖಚಿತಪಡಿಸುತ್ತಾರೆ. ಈ ಕಾನೂನು ಮತ್ತು ಆರ್ಥಿಕ ಮಾನದಂಡಗಳ ಅನುಸರಣೆಯನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು, ಉದ್ಯಮದ ವಾಚ್‌ಡಾಗ್‌ಗಳು ಮತ್ತು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಕರನ್ನು ಉದ್ಯಮದ ಆಟಗಾರರ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳನ್ನು ಮೇಲ್ವಿಚಾರಣೆ ಮಾಡಲು ಸ್ಥಾಪಿಸಲಾಗಿದೆ. ಕೆಲವು ದೇಶಗಳಲ್ಲಿ, ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳನ್ನು ಸರ್ಕಾರಿ ಮತ್ತು ಸ್ವತಂತ್ರ ಅಧಿಕಾರಿಗಳು ನಿಯಂತ್ರಿಸುತ್ತಾರೆ, ಉದಾಹರಣೆಗೆ ಕಮಾಡಿಟಿ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಕಮಿಷನ್ (CFTC) ಮತ್ತು US ನಲ್ಲಿನ ನ್ಯಾಷನಲ್ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಅಸೋಸಿಯೇಷನ್ ​​(NFA), ಆಸ್ಟ್ರೇಲಿಯಾದಲ್ಲಿ ಆಸ್ಟ್ರೇಲಿಯನ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ & ಇನ್ವೆಸ್ಟ್‌ಮೆಂಟ್ ಕಮಿಷನ್ (ASIC), ಮತ್ತು FCA; ಯುಕೆಯಲ್ಲಿ ಹಣಕಾಸು ನಡವಳಿಕೆ ಪ್ರಾಧಿಕಾರ. ಈ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ತಮ್ಮ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳ ಕಾವಲುಗಾರರಾಗಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತವೆ ಮತ್ತು ಸ್ಥಳೀಯ ನಿಯಮಗಳಿಗೆ ಅನುಸಾರವಾಗಿರುವ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಗೆ ಹಣಕಾಸಿನ ಪರವಾನಗಿಗಳನ್ನು ನೀಡುತ್ತವೆ.

ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ನಿಯಮಗಳ ಉದ್ದೇಶಗಳು ಯಾವುವು

ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ, ಹೂಡಿಕೆ ಬ್ಯಾಂಕುಗಳು, ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಮತ್ತು ಸಿಗ್ನಲ್ ಮಾರಾಟಗಾರರು ನ್ಯಾಯಯುತ ಮತ್ತು ನೈತಿಕ ವ್ಯಾಪಾರದ ಅಭ್ಯಾಸಗಳನ್ನು ಅನುಸರಿಸುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ನಿಯಂತ್ರಕ ಏಜೆನ್ಸಿಗಳು ಜವಾಬ್ದಾರರಾಗಿರುತ್ತಾರೆ. ಫಾರೆಕ್ಸ್ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದಂತೆ, ಅವರು ಪುನರಾವರ್ತಿತ ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆಗಳು, ವಿಮರ್ಶೆಗಳು ಮತ್ತು ಮೌಲ್ಯಮಾಪನ ಪರಿಶೀಲನೆಗಳಿಗೆ ಒಳಪಟ್ಟಿದ್ದಾರೆ ಮತ್ತು ಅವರು ಉದ್ಯಮದ ಮಾನದಂಡಗಳನ್ನು ಪೂರೈಸುತ್ತಾರೆ ಎಂದು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಅವರ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳನ್ನು ಆಧರಿಸಿದ ದೇಶಗಳಲ್ಲಿ ನೋಂದಾಯಿಸಿಕೊಳ್ಳಬೇಕು ಮತ್ತು ಪರವಾನಗಿ ಪಡೆಯಬೇಕು. ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಗೆ ಬಂಡವಾಳದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ ತಮ್ಮ ಗ್ರಾಹಕರು ಮುಕ್ತಾಯಗೊಳಿಸಿದ ವಿದೇಶಿ ವಿನಿಮಯ ಒಪ್ಪಂದಗಳನ್ನು ಕಾರ್ಯಗತಗೊಳಿಸಲು ಮತ್ತು ಪೂರ್ಣಗೊಳಿಸಲು ಸಾಕಷ್ಟು ಹಣವನ್ನು ಹೊಂದಿರಬೇಕು ಮತ್ತು ದಿವಾಳಿತನದ ಸಂದರ್ಭದಲ್ಲಿ ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣವನ್ನು ಹಿಂದಿರುಗಿಸುವ ಭರವಸೆ ನೀಡುತ್ತಾರೆ.

ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ನಿಯಂತ್ರಕರು ತಮ್ಮದೇ ಆದ ಅಧಿಕಾರ ವ್ಯಾಪ್ತಿಯಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತಿದ್ದರೂ, ನಿಯಂತ್ರಣವು ದೇಶದಿಂದ ದೇಶಕ್ಕೆ ಗಮನಾರ್ಹವಾಗಿ ಬದಲಾಗುತ್ತದೆ. ಆ ಕಲ್ಪನೆಗೆ ವಿರುದ್ಧವಾಗಿ, ಯುರೋಪಿಯನ್ ಒಕ್ಕೂಟದಲ್ಲಿ, MIFID ನಿಯಂತ್ರಣದ ಅಡಿಯಲ್ಲಿ ಇಡೀ ಖಂಡದಾದ್ಯಂತ ಒಂದು ಸದಸ್ಯ ರಾಷ್ಟ್ರದಿಂದ ನೀಡಲಾದ ಪರವಾನಗಿ ಮಾನ್ಯವಾಗಿರುತ್ತದೆ. ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, ಅನೇಕ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಕನಿಷ್ಠ ನಿಯಂತ್ರಣವನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ನ್ಯಾಯವ್ಯಾಪ್ತಿಯಲ್ಲಿ ನೋಂದಾಯಿಸಲು ಬಯಸುತ್ತವೆ, ಉದಾಹರಣೆಗೆ ತೆರಿಗೆ ಸ್ವರ್ಗಗಳು ಮತ್ತು ಕಡಲಾಚೆಯ ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಚಟುವಟಿಕೆಗಳಲ್ಲಿ ಕಂಡುಬರುವ ಕಾರ್ಪೊರೇಟ್ ಸ್ವರ್ಗಗಳು. ಇದು ನಿಯಂತ್ರಕ ಆರ್ಬಿಟ್ರೇಜ್‌ಗೆ ಕಾರಣವಾಗಿದೆ, ಅಲ್ಲಿ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಸೈಪ್ರಸ್‌ನಲ್ಲಿ CySEC ನಂತಹ ಒಂದೇ ರೀತಿಯ ನೀತಿಗಳನ್ನು ವಿಧಿಸುವ EU ದೇಶವನ್ನು ಆಯ್ಕೆ ಮಾಡುತ್ತವೆ.

ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿಗೆ ಸಾಮಾನ್ಯ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ನಿಯಂತ್ರಕ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು

ವ್ಯಾಪಾರ ಖಾತೆಗೆ ಸೈನ್ ಅಪ್ ಮಾಡುವ ಮೊದಲು, ಹಲವಾರು ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರ ಸಂಸ್ಥೆಗಳ ಮಾಲೀಕತ್ವ, ಸ್ಥಿತಿ, ವೆಬ್‌ಸೈಟ್ ಮತ್ತು ಸ್ಥಳವನ್ನು ಹೋಲಿಸಿ ಮತ್ತು ಪರಿಶೀಲಿಸಲು ಮರೆಯದಿರಿ. ಕಡಿಮೆ ವ್ಯಾಪಾರ ವೆಚ್ಚಗಳು ಮತ್ತು ಹೆಚ್ಚಿನ ಹತೋಟಿ (ಕೆಲವು 1000:1 ವರೆಗೆ) ಕ್ಲೈಮ್ ಮಾಡುವ ಅನೇಕ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳಿವೆ, ಕನಿಷ್ಠ ಇಕ್ವಿಟಿ ಬ್ಯಾಲೆನ್ಸ್‌ನೊಂದಿಗೆ ಹೆಚ್ಚಿನ ಅಪಾಯದ ಮಾನ್ಯತೆ ನೀಡುತ್ತದೆ. ಚಿಲ್ಲರೆ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಅನುಸರಿಸಬೇಕಾದ ಕೆಲವು ಸಾಮಾನ್ಯ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಕೆಳಗೆ ನೀಡಲಾಗಿದೆ.

ಗ್ರಾಹಕರ ಸಂಬಂಧಗಳಲ್ಲಿ ನೈತಿಕತೆ: ಇದು ಗ್ರಾಹಕರನ್ನು ಅವಾಸ್ತವಿಕ ಅಥವಾ ತಪ್ಪುದಾರಿಗೆಳೆಯುವ ಹಕ್ಕುಗಳಿಂದ ರಕ್ಷಿಸುವುದು. ಅಪಾಯಕಾರಿ ವ್ಯಾಪಾರ ನಿರ್ಧಾರಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಗ್ರಾಹಕರಿಗೆ ಸಲಹೆ ನೀಡುವುದರಿಂದ ಅಥವಾ ತಮ್ಮ ಗ್ರಾಹಕರ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಯಲ್ಲಿಲ್ಲದ ವ್ಯಾಪಾರ ಸಂಕೇತಗಳನ್ನು ಒದಗಿಸುವುದರಿಂದ ಬ್ರೋಕರ್‌ಗಳನ್ನು ತಡೆಯಲಾಗುತ್ತದೆ.

ಕ್ಲೈಂಟ್ ನಿಧಿಗಳ ಪ್ರತ್ಯೇಕತೆ: ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆ ಅಥವಾ ಇತರ ಉದ್ದೇಶಗಳಿಗಾಗಿ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಗ್ರಾಹಕರ ಹಣವನ್ನು ಬಳಸುವುದಿಲ್ಲ ಎಂದು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಇದನ್ನು ಇರಿಸಲಾಗಿದೆ. ಹೆಚ್ಚುವರಿಯಾಗಿ, ಎಲ್ಲಾ ಕ್ಲೈಂಟ್ ಠೇವಣಿಗಳನ್ನು ಬ್ರೋಕರ್‌ನ ಬ್ಯಾಂಕ್ ಖಾತೆಗಳಿಂದ ಪ್ರತ್ಯೇಕವಾಗಿ ನಿರ್ವಹಿಸುವ ಅಗತ್ಯವಿದೆ.

ಮಾಹಿತಿಯ ಬಹಿರಂಗಪಡಿಸುವಿಕೆ: ಅವರ ಎಲ್ಲಾ ಕ್ಲೈಂಟ್‌ಗಳು ತಮ್ಮ ಖಾತೆಯ ಪ್ರಸ್ತುತ ಸ್ಥಿತಿಯ ಬಗ್ಗೆ ಮತ್ತು ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರಕ್ಕೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ಅಪಾಯಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸಂಪೂರ್ಣವಾಗಿ ತಿಳಿಸಲಾಗಿದೆ ಎಂದು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳಲು ಬ್ರೋಕರ್ ಜವಾಬ್ದಾರನಾಗಿರುತ್ತಾನೆ.

ಹತೋಟಿ ಮಿತಿಗಳು: ಹತೋಟಿ ಮಿತಿಗಳ ಗುಂಪನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ಗ್ರಾಹಕರು ಅಪಾಯಗಳನ್ನು ಸ್ವೀಕಾರಾರ್ಹ ರೀತಿಯಲ್ಲಿ ನಿರ್ವಹಿಸಲು ಸಾಧ್ಯವಾಗುತ್ತದೆ ಎಂದು ಖಚಿತಪಡಿಸುತ್ತದೆ. ಈ ನಿಟ್ಟಿನಲ್ಲಿ, ದಲ್ಲಾಳಿಗಳಿಗೆ ವ್ಯಾಪಾರಿಗಳಿಗೆ ಹೆಚ್ಚಿನ ಹತೋಟಿ ನೀಡಲು ಅನುಮತಿಸಲಾಗುವುದಿಲ್ಲ (ಸೇ, 1:1000).

ಕನಿಷ್ಠ ಬಂಡವಾಳದ ಅವಶ್ಯಕತೆಗಳು: ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಯು ದಿವಾಳಿತನವನ್ನು ಘೋಷಿಸುತ್ತದೆಯೇ ಅಥವಾ ಇಲ್ಲವೇ ಎಂಬುದನ್ನು ಲೆಕ್ಕಿಸದೆ, ತಮ್ಮ ಬ್ರೋಕರ್‌ನಿಂದ ಯಾವುದೇ ಸಮಯದಲ್ಲಿ ತಮ್ಮ ಹಣವನ್ನು ಹಿಂಪಡೆಯುವ ಸಾಮರ್ಥ್ಯದಲ್ಲಿ ಈ ನಿರ್ಬಂಧಗಳಿಂದ ಗ್ರಾಹಕರು ರಕ್ಷಿಸಲ್ಪಡುತ್ತಾರೆ.

ಲೆಕ್ಕಪರಿಶೋಧನೆ: ನಿಯತಕಾಲಿಕವಾಗಿ ಆಡಿಟ್ ನಡೆಸಿದಾಗ, ಹಣಕಾಸಿನ ಅಪಾಯವನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿರುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ಯಾವುದೇ ಹಣವನ್ನು ದುರುಪಯೋಗಪಡಿಸಿಕೊಂಡಿಲ್ಲ ಎಂದು ಬ್ರೋಕರ್‌ಗೆ ಭರವಸೆ ನೀಡಲಾಗುತ್ತದೆ. ಆದ್ದರಿಂದ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳು ಆವರ್ತಕ ಹಣಕಾಸು ಮತ್ತು ಬಂಡವಾಳದ ಸಮರ್ಪಕತೆಯ ಹೇಳಿಕೆಗಳನ್ನು ಸಂಬಂಧಿತ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಗೆ ಸಲ್ಲಿಸುವುದು ಕಡ್ಡಾಯವಾಗಿದೆ.

ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಖಾತೆಗಳಿಗಾಗಿ US ನಿಯಂತ್ರಕ ಚೌಕಟ್ಟು

ರಾಷ್ಟ್ರದ ಪ್ರೀಮಿಯರ್ ಟ್ರೇಡ್ ಅಸೋಸಿಯೇಷನ್ ​​ಆಗಿ, ನ್ಯಾಷನಲ್ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಅಸೋಸಿಯೇಷನ್ ​​(NFA) ನವೀನ ನಿಯಂತ್ರಕ ಕಾರ್ಯಕ್ರಮಗಳ ಪ್ರಮುಖ ಸ್ವತಂತ್ರ ಪೂರೈಕೆದಾರರಾಗಿದ್ದು ಅದು ಉತ್ಪನ್ನ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಗಳ ಸುರಕ್ಷತೆ ಮತ್ತು ಭದ್ರತೆಯನ್ನು ಮತ್ತು ಆದರ್ಶಪ್ರಾಯವಾಗಿ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುತ್ತದೆ. ಸಾಮಾನ್ಯವಾಗಿ, NFA ಚಟುವಟಿಕೆಗಳು ಈ ಕೆಳಗಿನವುಗಳನ್ನು ಒಳಗೊಂಡಿವೆ:

• ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವ್ಯಾಪಾರ ನಡೆಸಲು ಅರ್ಹರಾಗಿರುವ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ದಲ್ಲಾಳಿಗಳಿಗೆ ಸಂಪೂರ್ಣ ಹಿನ್ನೆಲೆ ಪರಿಶೀಲನೆಯ ನಂತರ ಪರವಾನಗಿಗಳನ್ನು ನೀಡುವುದು.
• ಅಗತ್ಯ ಬಂಡವಾಳ ಅಗತ್ಯತೆಗಳ ಅನುಸರಣೆಯನ್ನು ಜಾರಿಗೊಳಿಸುವುದು
• ಸಾಧ್ಯವಿರುವಲ್ಲಿ ವಂಚನೆಯನ್ನು ಗುರುತಿಸುವುದು ಮತ್ತು ಎದುರಿಸುವುದು
• ಎಲ್ಲಾ ವಹಿವಾಟುಗಳು ಮತ್ತು ವ್ಯಾಪಾರ ಕಾರ್ಯಾಚರಣೆಗಳ ಬಗ್ಗೆ ಸರಿಯಾದ ದಾಖಲೆ ಕೀಪಿಂಗ್ ಮತ್ತು ವರದಿ ಮಾಡುವುದನ್ನು ಖಚಿತಪಡಿಸಿಕೊಳ್ಳುವುದು.

US ನಿಯಮಗಳ ಸಂಬಂಧಿತ ವಿಭಾಗಗಳು

US ನಿಯಮಾವಳಿಗಳ ಪ್ರಕಾರ, "ಗ್ರಾಹಕರು" "$10 ಮಿಲಿಯನ್‌ಗಿಂತ ಕಡಿಮೆ ಆಸ್ತಿ ಹೊಂದಿರುವ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಮತ್ತು ಹೆಚ್ಚಿನ ಸಣ್ಣ ವ್ಯಾಪಾರಗಳು" ಎಂದು ವ್ಯಾಖ್ಯಾನಿಸಲಾಗಿದೆ. ಈ ನಿಯಮಗಳು ಸಣ್ಣ ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ಹಿತಾಸಕ್ತಿಗಳನ್ನು ರಕ್ಷಿಸುವ ಉದ್ದೇಶವನ್ನು ಹೊಂದಿವೆ ಎಂದು ಪ್ರತಿಪಾದಿಸುತ್ತಾ, ಹೆಚ್ಚಿನ ನಿವ್ವಳ ಮೌಲ್ಯದ ವ್ಯಕ್ತಿಗಳು ಪ್ರಮಾಣಿತ ನಿಯಂತ್ರಿತ ಫಾರೆಕ್ಸ್ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಖಾತೆಗಳಿಗೆ ಅರ್ಹರಾಗಿರುವುದಿಲ್ಲ. ನಿಬಂಧನೆಗಳನ್ನು ಕೆಳಗೆ ವಿವರಿಸಲಾಗಿದೆ.

1. ಯಾವುದೇ ಪ್ರಮುಖ ಕರೆನ್ಸಿಗಳ ಮೇಲೆ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ವಹಿವಾಟಿಗೆ ಅನ್ವಯಿಸಬಹುದಾದ ಗರಿಷ್ಠ ಹತೋಟಿ 50:1 (ಅಥವಾ ವಹಿವಾಟಿನ ಕಾಲ್ಪನಿಕ ಮೌಲ್ಯದ ಕೇವಲ 2% ರಷ್ಟು ಕನಿಷ್ಠ ಠೇವಣಿ ಅಗತ್ಯವಿದೆ) ಆದ್ದರಿಂದ ಅತ್ಯಾಧುನಿಕ ಹೂಡಿಕೆದಾರರು ಹೆಚ್ಚಿನ ಅಪಾಯಗಳನ್ನು ತೆಗೆದುಕೊಳ್ಳುವುದಿಲ್ಲ. ಪ್ರಮುಖ ಕರೆನ್ಸಿಗಳೆಂದರೆ US ಡಾಲರ್, ಬ್ರಿಟಿಷ್ ಪೌಂಡ್, ಯೂರೋ, ಸ್ವಿಸ್ ಫ್ರಾಂಕ್, ಕೆನಡಿಯನ್ ಡಾಲರ್, ಜಪಾನೀಸ್ ಯೆನ್, ಯೂರೋ, ಆಸ್ಟ್ರೇಲಿಯನ್ ಡಾಲರ್ ಮತ್ತು ನ್ಯೂಜಿಲೆಂಡ್ ಡಾಲರ್.
2. ಸಣ್ಣ ಕರೆನ್ಸಿಗಳಿಗೆ, ಅನ್ವಯಿಸಬಹುದಾದ ಗರಿಷ್ಠ ಹತೋಟಿ 20:1 (ಅಥವಾ ಕಾಲ್ಪನಿಕ ವಹಿವಾಟಿನ ಮೌಲ್ಯದ 5%).
3. ಸಣ್ಣ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಆಯ್ಕೆಗಳನ್ನು ಮಾರಾಟ ಮಾಡಿದಾಗ, ಸ್ವೀಕರಿಸಿದ ಆಯ್ಕೆಯ ಪ್ರೀಮಿಯಂ ಜೊತೆಗೆ ಕಾಲ್ಪನಿಕ ವಹಿವಾಟು ಮೌಲ್ಯದ ಮೊತ್ತವನ್ನು ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಖಾತೆಯಲ್ಲಿ ಭದ್ರತಾ ಠೇವಣಿಯಾಗಿ ಇರಿಸಬೇಕು.
4. ದೀರ್ಘವಾದ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಆಯ್ಕೆಯ ಭಾಗವಾಗಿ ಸಂಪೂರ್ಣ ಆಯ್ಕೆಯ ಪ್ರೀಮಿಯಂ ಅನ್ನು ಭದ್ರತೆಯಾಗಿ ಹಿಡಿದಿಟ್ಟುಕೊಳ್ಳುವ ಅವಶ್ಯಕತೆಯಿದೆ.
5. FIFO, ಅಥವಾ ಫಸ್ಟ್-ಇನ್-ಫಸ್ಟ್-ಔಟ್ ನಿಯಮ, ಅದೇ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಆಸ್ತಿಯಲ್ಲಿ ಏಕಕಾಲದಲ್ಲಿ ಸ್ಥಾನಗಳನ್ನು ಹಿಡಿದಿಟ್ಟುಕೊಳ್ಳುವುದನ್ನು ನಿಷೇಧಿಸುತ್ತದೆ, ಅಂದರೆ, ನಿರ್ದಿಷ್ಟ ಕರೆನ್ಸಿ ಜೋಡಿಯಲ್ಲಿ ಅಸ್ತಿತ್ವದಲ್ಲಿರುವ ಯಾವುದೇ ಖರೀದಿ/ಮಾರಾಟ ಸ್ಥಾನಗಳನ್ನು ವರ್ಗೀಕರಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ ಮತ್ತು ವಿರುದ್ಧ ಸ್ಥಾನದಿಂದ ಬದಲಾಯಿಸಲಾಗುತ್ತದೆ. ಹೀಗಾಗಿ ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ಮಾರುಕಟ್ಟೆಯಲ್ಲಿ ಹೆಡ್ಜಿಂಗ್ ಸಾಧ್ಯತೆಯನ್ನು ತೆಗೆದುಹಾಕುತ್ತದೆ.
6. ವಿದೇಶೀ ವಿನಿಮಯ ದಲ್ಲಾಳಿಯಿಂದ ಕ್ಲೈಂಟ್‌ಗಳಿಗೆ ನೀಡಬೇಕಾದ ಯಾವುದೇ ಹಣವನ್ನು ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್‌ನಲ್ಲಿರುವ ಅರ್ಹ ಹಣಕಾಸು ಸಂಸ್ಥೆಗಳಲ್ಲಿ ಅಥವಾ ಹಣ ಕೇಂದ್ರಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿರುವ ದೇಶಗಳಲ್ಲಿ ಇಡಬೇಕು.

ಟಾಪ್ ಫಾರೆಕ್ಸ್ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ನಿಯಂತ್ರಕರ ಪಟ್ಟಿ ಇಲ್ಲಿದೆ

ಆಸ್ಟ್ರೇಲಿಯಾ: ಆಸ್ಟ್ರೇಲಿಯನ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಇನ್ವೆಸ್ಟ್ಮೆಂಟ್ ಕಮಿಷನ್ (ASIC).

ಸೈಪ್ರಸ್: ಸೈಪ್ರಸ್ ಸೆಕ್ಯುರಿಟೀಸ್ ಮತ್ತು ಎಕ್ಸ್ಚೇಂಜ್ ಕಮಿಷನ್ (CySEC)

ಜಪಾನ್: ಹಣಕಾಸು ಸೇವೆಗಳ ಸಂಸ್ಥೆ (FSA)

ರಷ್ಯಾ: ಫೆಡರಲ್ ಫೈನಾನ್ಶಿಯಲ್ ಮಾರ್ಕೆಟ್ಸ್ ಸರ್ವಿಸ್ (FFMS)

ದಕ್ಷಿಣ ಆಫ್ರಿಕಾ: ಹಣಕಾಸು ವಲಯದ ನಡವಳಿಕೆ ಪ್ರಾಧಿಕಾರ (FSCA)

ಸ್ವಿಟ್ಜರ್ಲೆಂಡ್: ಸ್ವಿಸ್ ಫೆಡರಲ್ ಬ್ಯಾಂಕಿಂಗ್ ಆಯೋಗ (SFBC).

ಯುನೈಟೆಡ್ ಕಿಂಗ್‌ಡಮ್: ಹಣಕಾಸು ನಡವಳಿಕೆ ಪ್ರಾಧಿಕಾರ (FCA).

ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್: ಕಮಾಡಿಟೀಸ್ ಅಂಡ್ ಫ್ಯೂಚರ್ಸ್ ಟ್ರೇಡಿಂಗ್ ಕಮಿಷನ್ (CFTC).

ಸಾರಾಂಶ

ಹತೋಟಿ, ಠೇವಣಿ ಅಗತ್ಯತೆಗಳು, ವರದಿ ಮಾಡುವಿಕೆ ಮತ್ತು ಹೂಡಿಕೆದಾರರ ರಕ್ಷಣೆಗಳ ಬಳಕೆಗೆ ಸಂಬಂಧಿಸಿದ ನಿಯಂತ್ರಕ ಅಗತ್ಯತೆಗಳು ದೇಶದಿಂದ ದೇಶಕ್ಕೆ ಭಿನ್ನವಾಗಿರುತ್ತವೆ. ಕೇಂದ್ರೀಯ ನಿಯಂತ್ರಣ ಪ್ರಾಧಿಕಾರ ಇಲ್ಲದಿರುವುದು ಮತ್ತು ಸ್ಥಳೀಯವಾಗಿ ನಿಯಮಾವಳಿಗಳನ್ನು ನಿರ್ವಹಿಸುವುದು ಇದಕ್ಕೆ ಕಾರಣ. ಈ ಸ್ಥಳೀಯ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ತಮ್ಮ ಅಧಿಕಾರ ವ್ಯಾಪ್ತಿಯನ್ನು ನಿಯಂತ್ರಿಸುವ ಕಾನೂನುಗಳ ಮಿತಿಯೊಳಗೆ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುತ್ತವೆ.

ಫಾರೆಕ್ಸ್ ಬ್ರೋಕರ್ ಅನ್ನು ಆಯ್ಕೆಮಾಡುವಾಗ ನಿಯಂತ್ರಕ ಅನುಮೋದನೆಯ ಸ್ಥಿತಿ ಮತ್ತು ಪರವಾನಗಿ ಪ್ರಾಧಿಕಾರವು ಪರಿಗಣಿಸಬೇಕಾದ ಪ್ರಮುಖ ಅಂಶಗಳಾಗಿವೆ.

ಯುನೈಟೆಡ್ ಸ್ಟೇಟ್ಸ್‌ನ ಹೊರಗೆ ಹೋಸ್ಟ್ ಮಾಡಲಾದ ಮತ್ತು ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸುವ ದೊಡ್ಡ ಸಂಖ್ಯೆಯ ಬ್ರೋಕರೇಜ್ ಸಂಸ್ಥೆಗಳಿವೆ. ಈ ಕೆಲವು ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ತಮ್ಮ ತಾಯ್ನಾಡಿನ ನಿಯಂತ್ರಣ ಪ್ರಾಧಿಕಾರದಿಂದ ಅನುಮೋದಿಸಲ್ಪಟ್ಟಿಲ್ಲ. ಅಧಿಕೃತವಾಗಿರುವವರು ಸಹ US ನಿವಾಸಿಗಳಿಗೆ ಅಥವಾ ಇತರ ನ್ಯಾಯವ್ಯಾಪ್ತಿಗಳಿಗೆ ಅನ್ವಯವಾಗುವ ನಿಯಮಗಳನ್ನು ಹೊಂದಿಲ್ಲದಿರಬಹುದು. ಆದಾಗ್ಯೂ, EU ನಲ್ಲಿರುವ ಎಲ್ಲಾ ನಿಯಂತ್ರಕ ಸಂಸ್ಥೆಗಳು ಪ್ರಪಂಚದಾದ್ಯಂತ ಎಲ್ಲಾ ದೇಶಗಳಲ್ಲಿ ಕಾರ್ಯನಿರ್ವಹಿಸಬಹುದು.