E komplette Guide fir Forex Regulatioun a Schutz

Denkt drun wéi et wier wann et kee Gesetz an Uerdnung op der Welt wier. D'Feele vu Reegelen, Richtlinnen, Restriktiounen a Kontroll, souwéi d'Fräiheet vun Individuen ze maachen wéi se wëllen. Wann de Szenario hei uewen beschriwwe géif geschéien, wat wier dat inévitabelt Resultat? Näischt ausser Chaos a Chaos! Datselwecht kann fir de Forex Maart gesot ginn, eng Industrie déi eng Maartkapitaliséierung vu méi wéi $ 5 Billioun wäert ass. Am Liicht vun der wuessender spekulativer Aktivitéit am Retail Forex Maart; grouss a kleng Spiller am Währungsmäert ënnerleien Reglementer an Iwwerwaachung fir en héije Standard vu legalen an ethesche Prozeduren ze garantéieren.

Op der ganzer Welt ass den Devisenmaart stänneg aktiv duerch den iwwer-de-Konter Maart; e grenzlosen Maart deen nahtlosen Zougang zum Handel bitt. Zum Beispill, onofhängeg vu geographesche Grenzen, kann en amerikanesche Händler d'Pond géint de japanesche Yen (GBP / JPY) oder all aner Währungsaustauschpaar duerch en US-baséiert Forex Broker handelen.

Forex Reglementer sinn eng Rei vu Reegelen a Richtlinnen speziell fir Retail Forex Broker an Handelsinstituter entworf fir Retail Forex Trading an engem globalen an dezentraliséierte Finanzmaart ze reguléieren deen ouni zentrale Austausch oder Clearinghaus funktionnéiert. Wéinst senger globaler an dezentraliséierter Struktur ass de Forexmaart méi vulnérabel fir Auslandsbedruch a manner Reguléierung wéi aner Finanzmäert. Als Resultat kënnen e puer Intermédiairen wéi Banken a Broker fäeg sinn a betrügeresch Schemaen, exorbitant Fraisen, dezent Käschten, an exzessiv Risikobelaaschtung duerch héich Leverage an aner onethesch Praktiken engagéieren.

Ausserdeem huet d'Aféierung vu mobilen Handelsapplikatiounen iwwer den Internet eng einfach a glat Handelserfahrung fir Händler geliwwert. Wéi och ëmmer, et koum mam Risiko vun onreguléierte Handelsplattformen, déi abrupt zoumaachen a mat Investisseuren fléissen. Fir dëse Risiko ze reduzéieren, goufen Forex Reglementer a Kontrollsystemer agesat fir ze garantéieren datt de Forex Maart eng sécher Plaz ass fir ze sinn. Reglementer wéi dëst garantéieren datt verschidde Praktiken vermeit ginn. Nieft dem Schutz vun eenzelne Investisseuren, si garantéieren och fair Operatiounen déi d'Interesse vun de Clienten déngen. Fir d'Konformitéit mat dëse juristeschen a finanzielle Standarden z'erkennen, sinn Industrie Waachhënn an Iwwerwaacher ageriicht fir d'Aktivitéite vun den Industrieakteuren ze iwwerwaachen. An e puer Länner, Auslandsaustausch Broker gi vu staatlechen an onofhängegen Autoritéiten geregelt, sou wéi d'Commodity Futures Trading Commission (CFTC) an d'National Futures Association (NFA) an den USA, d'Australian Securities & Investments Commission (ASIC) an Australien, an der FCA; Financial Conduct Authority zu Lëtzebuerg. Dës Kierper déngen als Waachhënn vun hire jeeweilege Mäert a ginn finanziell Lizenzen un Institutiounen aus, déi lokal Reglementer respektéieren.

Wat sinn d'Ziler vun Forex Reglementer

Am Forex Maart sinn Reguléierungsagenturen verantwortlech fir sécherzestellen datt fair an ethesch Handelspraktiken vun Investitiounsbanken, Forex Broker a Signalverkeefer agehale ginn. Wat Forex Brokeragefirmen ugeet, si musse registréiert a lizenzéiert sinn an de Länner, wou hir Operatiounen baséieren, fir sécherzestellen, datt se un widderhuelend Auditen, Bewäertungen an Evaluatiounskontrollen ënnerleien an datt se Industrienormen entspriechen. Kapitalfuerderunge fir Brokeragefirmen erfuerderen dacks datt se genuch Fongen halen fir auslännesch Währungskontrakter auszeféieren an ze kompletéieren, déi vun hire Clienten ofgeschloss sinn, souwéi de Retour vun de Cliente Fongen am Fall vun Insolvenz garantéieren.

Och wa Forex Reguléierer an hiren eegene Juridictioune funktionnéieren, variéiert d'Regulatioun wesentlech vu Land zu Land. Am Géigesaz zu där Notioun ass an der Europäescher Unioun eng Lizenz vun engem Memberstaat gëlteg iwwer de ganze Kontinent ënner der MIFID Regulatioun. Zousätzlech si vill Forex Handelsinstituter léiwer a Juridictioune registréieren déi minimal Reguléierung hunn, sou wéi d'Steierparadäiser a Firmenparadäise fonnt an Offshore Bankenaktivitéiten. Dëst huet zu Reguléierungsarbitrage gefouert wou Institutiounen en EU-Land auswielen dat ähnlech Politik wéi CySEC op Zypern imposéiert.

Allgemeng Forex Reguléierungsfuerderung fir Brokeragefirmen

Ier Dir Iech fir en Handelskonto umellt, gitt sécher d'Besëtzer, de Status, d'Websäit an d'Location vu verschiddene Forex Handelsfirmen ze vergläichen an z'iwwerpréiwen. Et gi vill Forex Brokerage déi niddereg Handelskäschten an héije Leverage behaapten (e puer sou héich wéi 1000: 1), wat méi Risikobelaaschtung erlaabt och mat minimalem Equity Gläichgewiicht. Drënner sinn e puer allgemeng Reegelen déi Retail Forex Broker mussen halen.

Ethik an de Client Relatiounen: Dëst ass fir Cliente virun onrealisteschen oder irféierende Fuerderungen ze schützen. Broker ginn och verhënnert Clienten iwwer riskant Handelsentscheedungen ze beroden oder Handelssignaler ze liwweren déi net am Beschten vun hire Clienten sinn.

Segregatioun vu Client Fongen: Dëst gouf gesat fir sécherzestellen datt Courtiere keng Cliente Fongen fir operationell oder aner Zwecker benotzen. Zousätzlech ass et erfuerderlech datt all Clientdepositioune getrennt vun de Bankkonten vum Broker gehal ginn.

Offenbarung vun Informatioun: De Broker ass verantwortlech fir sécherzestellen datt all Cliente vun hire komplett iwwer den aktuelle Status vun hirem Kont informéiert sinn, souwéi d'Risiken, déi mam Forex Handel verbonne sinn.

Leverage Limiten: Eng Rei vu Heberlimiten ze hunn garantéiert datt Clienten fäeg sinn Risiken op eng akzeptabel Manéier ze managen. An dëser Hisiicht sinn Courtiere net erlaabt Händler exzessiv Hiewel ze bidden (soen 1: 1000).

Mindest Kapitalfuerderungen: Cliente sinn duerch dës Restriktiounen geschützt an hirer Fäegkeet hir Fongen zu all Moment vun hirem Broker zréckzezéien, egal ob d'Brokeragefirma Insolvenz erkläert oder net.

Audit: Wann en Audit periodesch duerchgefouert gëtt, ass de Broker verséchert datt de finanzielle Risiko enthale ass a keng Fongen falsch appropriéiert goufen. Et ass dofir obligatoresch datt Broker periodesch Finanz- a Kapitaladequatitéitserklärungen un déi zoustänneg Reguléierungsorgan ofginn.

US Reguléierungsframework fir Forex Brokerage Konten

Als de Premier Handelsverband vun der Natioun ass d'National Futures Association (NFA) e féierende onofhängege Fournisseur vun innovative Reguléierungsprogrammer déi d'Sécherheet an d'Sécherheet vun den Derivatmäert schützen an am Idealfall de Forex Maart. Am Allgemengen enthalen d'NFA Aktivitéiten déi folgend:

• Gitt Lizenzen no engem grëndlechen Hannergrondcheck un Forex Broker déi berechtegt sinn Forex Handel ze maachen.
• Duerchféierung vun der Konformitéit mat den néidege Kapitalfuerderunge
• Bedruch z'identifizéieren an ze bekämpfen wa méiglech
• Garantéieren adäquate Rekordhaltung a Berichterstattung iwwer all Transaktiounen a Geschäftsoperatiounen.

Relevant Sektiounen vun den US Reglementer

No US Reglementer sinn "Clienten" definéiert als "Persounen mat Verméigen ënner $ 10 Milliounen souwéi déi meescht kleng Geschäfter." Bemierkung datt dës Reglementer geduecht sinn d'Interesse vu klengen Investisseuren ze schützen, héichwäerteg Individuen kënnen net berechtegt sinn fir Standard reglementéiert Forex Brokerage Konten. D'Bestëmmunge sinn ënnendrënner duergestallt.

1. Déi maximal Leverage, déi op eng Forex Transaktioun op eng vun de grousse Währungen applizéiert ka ginn, ass 50: 1 (oder e minimale Depotfuerderung vun nëmmen 2% vum notionale Wäert vun der Transaktioun), sou datt onophéiert Investisseuren net exzessiv Risiken iwwerhuelen. Déi wichtegst Währungen sinn den US Dollar, Britescht Pond, Euro, Schwäizer Frang, Kanadeschen Dollar, Japanesche Yen, Euro, Australeschen Dollar, an Neiséiland Dollar.
2. Fir kleng Währungen ass de maximalen Hiewel, deen applizéiert ka ginn, 20: 1 (oder 5% vum notionalen Transaktiounswäert).
3. Wann och ëmmer kuerz Forex Optiounen verkaaft ginn, soll den notionalen Transaktiounswäertbetrag zesumme mat der kritt Optiounspremie als Kautioun am Brokeragekonto gehale ginn.
4. Et gëtt eng Fuerderung fir déi ganz Optiounspremie fir als Sécherheet als Deel vun enger laanger Forexoptioun ze halen.
5. FIFO, oder d'First-in-First-Out Regel, verbitt d'simultan Haltung vu Positiounen op deemselwechte Forex Verméigen, dh all existent Kaaf-/Verkafspositiounen op engem bestëmmte Währungspaar ginn ofgeschnidden an duerch eng entgéintgesate Positioun ersat. Also eliminéiert d'Méiglechkeet vun Hedging am Forex Maart.
6. All Fongen, déi vum Forex Broker u Clienten schëlleg sinn, sollten a qualifizéierten Finanzinstituter an den USA oder Länner mat Geldzentren ofgehale ginn.

Hei ass eng Lëscht vun Top Forex Brokerage Reguléierer

Australien: Australian Securities and Investment Commission (ASIC).

Zypern: Zypern Securities and Exchange Commission (CySEC)

Japan: Finanzservicer Agentur (FSA)

Russland: Federal Financial Markets Service (FFMS)

Südafrika: Financial Sector Conduct Authority (FSCA)

Schwäiz: Swiss Federal Banking Commission (SFBC).

Vereenegt Kinnekräich: Financial Conduct Authority (FCA).

USA: Commodities and Futures Trading Commission (CFTC).

Resumé

Reguléierungsfuerderunge betreffend d'Benotzung vum Heber, Depotfuerderunge, Berichterstattung an Investisseurschutz ënnerscheede sech vu Land zu Land. Dëst ass wéinst der Tatsaach datt et keng zentral Reguléierungsautoritéit gëtt an d'Reglementer lokal verwalt ginn. Dës lokal Reguléierungsorganer funktionnéieren bannent de Grenze vun de Gesetzer déi hir jeeweileg Juridictioune regéieren.

Reguléierungsgenehmegungsstatus an d'Lizenzautoritéit sinn déi wichtegst Faktore fir ze berücksichtegen wann Dir e Forex Broker wielt.

Et ginn eng grouss Zuel vu Brokeragefirmen déi ausserhalb vun den USA gehost an operéiert ginn. E puer vun dëse Firme sinn net vun der Reguléierungsautoritéit vun hirem Heemechtsland guttgeheescht. Och déi, déi autoriséiert sinn, hu vläicht keng Reglementer déi fir US Awunner oder aner Juridictioune gëllen. Wéi och ëmmer, all Reguléierungsorganer an der EU kënnen an alle Länner ronderëm d'Welt operéieren.