TEISINIO BROKERIO PASIRINKIMAS BŪTINA FOREX TRADERS - 4 pamoka

Šioje pamokoje jūs sužinosite:

• Kaip pasirinkti tinkamą tarpininką
• ECN brokerio verslo modelis 
• Skirtumas tarp ECN brokerio ir rinkos kūrėjo

Yra daug Forex brokerių, išvardytų įvairiuose internetiniuose kataloguose, su kuriais galite prekiauti. Gali būti, kad draugas rekomendavo tarpininką arba pasirinkote tarpininką per skelbimą, kurį matėte internete, arba per peržiūrą, kurią perskaitėte specializuotoje Forex prekybos svetainėje arba forume. Tačiau yra tam tikrų pagrindinių klausimų, kuriuos turėtumėte paklausti ir kokių klausimų reikia patenkinti, prieš prisiimdami lėšas bet kuriam tarpininkui.

Reguliavimas

Kur yra jūsų pasirinktas FX brokeris, pagal kokią jurisdikciją jie stebimi ir kaip veiksmingas jų reguliavimas? Pavyzdžiui, Kipro FX brokerių verslo praktiką prižiūri organizacija, žinoma kaip „CySEC“, turinti šias pareigas:

• Prižiūrėti ir kontroliuoti Kipro vertybinių popierių biržos veiklą ir sandorius, vykdomus vertybinių popierių biržoje, jos kotiruojamose bendrovėse, brokeriuose ir brokerių įmonėse.
• Prižiūrėti ir kontroliuoti Licencijuotas investicinių paslaugų bendroves, kolektyvinio investavimo fondus, investavimo konsultantus ir investicinių fondų valdymo įmones.
• Išduoti veiklos licencijas investicinėms įmonėms, įskaitant investicijų konsultantus, finansų maklerio įmones ir brokerius.
• Taikyti administracines sankcijas ir drausmines nuobaudas brokeriams, brokerių įmonėms, investicijų konsultantams, taip pat visiems kitiems juridiniams ar fiziniams asmenims, kuriems taikomos vertybinių popierių rinkos įstatymų nuostatos.

Jungtinėje Karalystėje brokeriai turi laikytis FRA (finansų valdymo institucijos) nustatytų taisyklių ir taisyklių. Jungtinėse Amerikos Valstijose visi forex brokeriai (įskaitant vadinamuosius „įvedimo brokerius“) turi būti įregistruoti Nacionalinėje ateities sandorių asociacijoje (NFA), savireguliuojančioje valdymo institucijoje, kuri suteikia reguliavimo sistemą, užtikrinančią: skaidrumą, vientisumą, reguliavimo atsakomybę visų rinkos dalyvių apsauga.

Nėra mokesčių

Prekiautojai turėtų prekiauti forex su tarpininku, kuris nekainuoja už sandorius. Etiniai, atsakingi ir sąžiningi brokeriai turėtų gauti pelną tik už nedidelį pelną, padarytą kiekvienos prekybos plitimui. Pavyzdžiui; jei kotiruojate valiutų poroje 0.5, tuomet tarpininkas gali padaryti pelną 0.1 faktinei prekybai. Turėtų būti visiškai jokių kitų su jūsų sąskaita susijusių mokesčių. Išskyrus tuos atvejus, kai dirbate su maža sąskaita, kurios minimalus lygis gali būti $ 100, tokiu atveju tarpininkui gali tekti sumažinti nedidelį mokestį, kad abiejų šalių ekonomika būtų efektyvi. Tačiau, kaip procentas iš deponuotų lėšų, mokestis bus neįtikėtinai mažas. 

Nėra apsikeitimo mokesčių

Gerbiami Forex brokeriai nekainuos už savo pozicijų laikymą naktį arba už tai, kas vadinama „apsikeitimo sandoriais“.

žemi

Turėtumėte prekiauti tik su tarpininkais, kurie valdo kintamuosius skirtumus, fiksuotieji kainų skirtumai paprasčiausiai neegzistuoja greitai besikeičiančioje rinkoje, kuri yra Forex prekyba. Todėl, pavyzdžiui, jei tarpininkas siūlo fiksuotą paskirstymą, pvz. pagrindinės valiutų poros, jos gali tai daryti tik manipuliuodamos skirtumais. Jie negali pasiūlyti, ką vadina tiesiogine apdorojimo paslauga, į ECN (elektroniniu būdu sukonfigūruotą tinklą), kuris yra skystas pastovių kotiruojamų kainų, kurias teikia daugiausia didieji investiciniai bankai.

Lengva atšaukti

Tai, kaip lengva atsiimti savo pelną arba pervesti lėšas iš savo prekybos sąskaitos, yra svarbi organizacijos, su kuria susiduriate, kokybės matas. Tarpininko tinklalapyje turėtų būti skyrių, kuriuose būtų nurodyta tiksli procedūra, kurios reikia laikytis, kad pašalintumėte lėšas abiem šalims apsaugoti. Turėtų būti paminėta, kaip ilgai trunka procesas ir tarpininkai turi laikytis taisyklių, kad būtų laikomasi daugelio pinigų plovimo taisyklių, kurias nustatė valdymo organas, pavyzdžiui: „CySEC“, FCA arba NFA.

STP / ECN

Prekiautojai turėtų užtikrinti, kad jie būtų kuo arčiau „tikrosios“ rinkos. Jie turėtų prekiauti profesionaliausiu būdu. Tiesiogiai apdorojant, į elektroninį konfigūruotą tinklą, užtikrinama, kad mažmeniniai prekybininkai savo sandorius vykdytų panašiai kaip patyrę specialistai, kurie paprastai būtų samdomi institucinio lygio prekybos įmonėse ir pirmojo lygio bankuose.

STP / ECN brokerio interesas yra padėti savo klientams gauti pelną; kuo sėkmingesnis klientas, tuo labiau tikėtina, kad jie išliks ištikimi, patenkinti klientai. Atsižvelgiant į tai, kad vienintelis STP / ECN brokerio pelnas yra nedidelis pelnas, padidėjęs, jie visada užtikrins, kad užsakymai būtų užpildyti taip greitai ir taip, kaip nurodyta didžiausią laiko dalį. 

Nėra sandėlio stalo

Prekybos stalas yra kliūtis patekti į rinką. Pagalvokite apie sandėlio stalą kaip vartininkas, kuris leis jums tik patekti į Forex rinką, kai prekiautojas nusprendžia, kad tai geriausia jiems. Prekiaujant stalo operacijomis prekiaujant su klientu, jie neskiria užsakymo į rinką, kad užsakymas būtų užpildytas geriausia turima kaina, jie nusprendžia, kokia kaina užpildyti užsakymą.

Nėra rinkos formavimo

Panašiai kaip ir sandorio sudarymo atveju, prekybininkams būtų patartina užtikrinti, kad jie išvengtų įmonių, kurios verčiasi vertybiniais popieriais (Forex pair). Rinkos formuotojai taip pat prekiauja savo klientais, kaip ir sandėliuojant stalines operacijas, jie pelno, kai jų klientai praranda. Todėl abejotina, kaip naudinga jie būtų savo klientams.

Kas yra ECN brokeris?

Elektroninių ryšių tinklas „ECN“ iš tikrųjų yra užsienio valiutų rinkų ateities kelias. ECN geriausiai gali būti apibūdinamas kaip tiltas, jungiantis mažesnius rinkos dalyvius su likvidumo teikėjais per FOREX ECN Broker.

Ši sąsaja daroma naudojant sudėtingus technologinius nustatymus, vadinamus FIX protokolu (Finansinės informacijos mainų protokolas). Viena vertus, tarpininkas gauna likvidumą iš savo likvidumo teikėjų ir suteikia galimybę jį prekiauti savo klientams. Kita vertus, tarpininkas pateikia klientų pavedimus likvidumo teikėjams vykdyti.

ECN automatiškai suderina ir vykdo užsakytus užsakymus, kurie užpildomi geriausiomis kainomis. Vienas iš papildomų ECN privalumų, papildomai prie esamų internetinių prekybos vietų, yra tai, kad tinklai gali būti prieinami ir dažnai yra efektyvesni prekybos „po valandų“ metu, o tai yra ypač svarbi nauda Forex sandoriams.

ECN taip pat yra labai efektyvūs prekybininkams, naudojantiems EA (ekspertų konsultantus) automatizuotai prekybai, nes spartėja vykdymo greitis. Tam tikri ECN yra sukonfigūruoti tarnauti instituciniams investuotojams, kiti yra skirti mažmeniniams investuotojams aptarnauti, o kiti rengiami peržengti tarp abiejų sektorių, užtikrindami, kad mažmeniniai prekybininkai gali patirti panašų kotiruotės lygį ir pasiskirstyti tarp institucijų.

ECN brokeris gauna komisinius mokesčius už kiekvieną sandorį. Kuo didesnis brokerio klientų prekybos apimtis, tuo didesnis tarpininko pelningumas.

Šis unikalus prekybos modelis užtikrina, kad ECN brokeriai niekada nesusiję su savo klientais ir kad ECN skirtumai yra daug griežtesni nei standartinių brokerių kotiruojami. ECN brokeriai taip pat ima klientams fiksuotą, skaidrią komisinį atlygį už kiekvieną sandorį. Prekyba „FXCC“ kaip ECN teikiamo efektyvumo dalis lemia mažesnius mokesčius, o papildomas prekybos laiko prieinamumas yra papildomas. Kadangi mes renkame kainų kainas iš kelių rinkos dalyvių, mes galime pasiūlyti savo klientams griežtesnius kainų ir kainų skirtumus, nei būtų kitaip.

ECN ir „Market Maker“ skirtumas

EKT Brokeris

Paprastai kalbant, ECN brokeris leidžia savo klientams pasiekti gryną Forex prekybos rinką; elektroniniu būdu sukonfigūruota rinka, o rinkos formuotojo tarpininkas daro Forex kainų ir pelno iš prekybos su savo klientais rinką. Rinkos formuotojas naudoja sandorių biuro modelį; jie veikia kaip prižiūrėtojai ir nusprendžia, kas gauna kainas ir kada. Galimybė susidoroti su klientais tarpininko naudai lemia kritiką dėl sandorių biuro / rinkos formuotojų, atsižvelgiant į jų bendrą tikrumą. 

Rinkos formuotojas

Rinkos formuotojas gali būti apibrėžiamas kaip tarpininkas-prekiautojas, kuris viešai cituoja reguliariai ir nuolat parduodamos valiutos ar prekės pirkimo ir pardavimo kainą. Rinkos formuotojai konkuruoja tarpusavyje klientams, siūlydami savo klientams geriausias kainas.

Rinkos formuotojai dažnai siūlo siūlyti griežtesnius ir mažesnius skirtumus kitiems tarpininkams. Rinkos formuotojai parduoda už tai, kad jie nemoka komisinių mokesčių, arba prideda pastovių kainų padidėjimą instituciniams tarifams, kuriais jie prekiauja, ir gali pasiūlyti nuosekliai geresnes kainas nei tarpininkai, todėl klientai gali naudotis likvidumo nauda, ​​kurią teikia bankai ir, pavyzdžiui, rizikos draudimo fondai patiks. Tačiau rinkos formuotojai neveikia grynoje ir realioje rinkoje, yra sintetinė rinka, ir ji yra nereprezentatyvi ir gali manipuliuoti rinkos formuotojo brokeriu, o ne jų klientams.